从制度看中国在AI发展中的现状

学术及开源软件的国际对比

从学术论文的发表量和论文被引用的指数来看，在最近几年里，中国整体上在世界上排名第二。在大体上，和美国的差距在缩小，但仍然有一些重要的方面，差距还是相当明显。

首先来看一下在期刊和会议论文的发表情况。在期刊和会议发表论文的总数方面，中国在世界上排名第二，其中包括最近20年里积累的总数，以及最近几年的年度的发表数字。很重要的一点是，自从2017年之后，中国年度发表的总数和美国的差距是在逐年缩小之中。如果我们把期刊跟会议分开、单独看期刊的话，中国在期刊发表的总数是世界第一。在期刊的被引用总数也是世界第一。所以，如果我们单纯看期刊的话，中国现在已经超过了美国，位居世界第一。这也是为什么有相当一些报告会认为中国在人工智能方面超过了美国成为世界第一，其实指的是在期刊发表的论文方面。但是，如果我们把这个引用分成类别，分成高引用的论文和普通引用的论文和低引用的论文，我们就会发现，如果我们看被引用1000次以上的，那么中国在期刊方面仍然是排得很高。

在会议论文方面，中国的排名就不太一样。如果看加总，中国在会议上发表的论文总数大体上是世界第二，被引用的总数也大体上是世界第二。如果我们看会议论文的引用次数，被引用千次以上的甚至百次以上的，中国都在世界上排名第二，但和世界第一的美国之间的差距没有清楚地缩小的趋势。

在开源软件的无论开发和使用方面，中国都跟美国有显然的差距。值得关注的一点是，与期刊和学术论文的情况非常不同，中国和美国在开源软件方面的差距是在扩大之中，而不是在缩小之中。这背后说明什么问题，还需要更深入的讨论。

我们的数据来源是Scope数据库，包括学术论文，期刊和会议的，全部都来自这个数据库。搜索方法基本上是和斯坦福大学制作的人工智能指数的搜索方法是相似的，使得我们和他们有高度的可对比性。

具体来看，积累的学术论文的总数，美国排第一，中国排第二，英国排第三。从积累的总数看，中国和美国之间差距还是相当大的。从时间的趋势变化来看，虽然中国仍然排第二，但是和美国的差距是在逐年缩小之中，尤其是在2016年、2017年之后。

排名第三的是英国，可能实际上排名第三的已经是印度了。英国和印度这两个国家处于不相上下的一个状态，和排名第二的中国的差距是很显然的，这是期刊和会议论文的总量。如果只看期刊的话，中国在2012年之后就已经超过了美国，是世界上在期刊上发表人工智能论文最多的国家。

从2012年之后，长期以来排名第二的是美国，但是现在也被印度超过。所以现在已经是印度排名第二，美国排名第三。这背后有一个重要的内容，就是由于人工智能这个领域本身在加速发展，使得很多的研究者为了快，更多地把论文发表在会议上，而不是在期刊上。这是为什么我们在期刊上见到这样应该状况的部分解释。一方面是中国的论文增速非常快，另一方面美国作为人工智能最发达的国家，在期刊上发表论文的数字不长进了，原因是大量的论文转移到会议上去了。

从会议论文加总的数字我们可以看到，美国排最前面，中国排第二，英国排第三。中国和美国之间的差距似乎有缩小的趋势，但不是很清楚。但是中国和其他发达国家之间的差距是在拉开。中国超过其他的发达国家，而且超过的越来越多。

只是看论文数字，可能还不能说明论文的质量。质量更多地反映在引用次数上。可以看到自从2014年以来，在引用的方面，中国超过美国，成为期刊论文被引用的总数在世界上排名第一的国家，而美国是仅次于中国排第二的，其他若干的发达国家合在一起排第三位。中国和美国跟其他的国家相比，后者是有显然的差距的。

从大型的人工智能学术会议论文的年度被引用情况来看，美国远高于其他国家排名第一，中国排名第二。中国和美国之间是不是差距在缩小，目前还不是很清楚，其他的发达国家和中国之间的差距似乎在拉开。

小型的、更专业的人工智能学术会议发表的论文，加总之后的年度被引用的情况，可以看到中国和发达国家之间已经没有清楚的优势了。美国排名世界第一，英国排名世界第二，德国曾经排世界第一，现在连第三也排不到了，现在排名第三的是法国。为什么会这样？这背后是什么原因？需要专家们来解释。

再来看一下最高的被引用论文是怎么分布的。首先我们来看期刊上最高的被引用论文，也就是在人工智能领域里影响最大的论文，美国曾经高度领先，到了最近几年，中国、美国、以色列似乎是不相上下。

再来看会议论文的加总情况，可以看到美国在最有影响力的论文方面遥遥领先，其他几个国家中国、英国、德国，在最近几年里不相上下，可以认为并列第二。

对于影响力比较低的论文，我们分成几个等级：被引用1000次和以上的、几百次到几十次的、几十次到十次的、个位数的以及零引用的。限于篇幅，我着重介绍低引用率论文的情况。在期刊论文上，低引用率的论文，中国一直是世界最高的，美国是世界第二的。但是如果我们看低引用率的会议论文，跟高引用率论文的情形相似，美国遥遥领先。中国和英国并列第二，但是和美国相差甚远，和其他发达国家相差无几。

最后我们来看一下中国和美国研究者使用人工智能开源软件平台的相关情况。从加总的数据来看，从2015年到现在，我们可以看到中国和美国在使用和开发人工智能开源软件方面都在增长，但是美国的增长速度更快。2019年，美国使用开源软件平台的总量已经多达十几万，中国的数字是3万左右。为什么是这样？留给专家们去讨论、去分析。

小结一下这份报告的核心发现。首先我们看到在人工智能初创企业方面，中国的总投资仅次于美国，大体上相当于美国规模的五分之二。趋势上来看，中国跟美国总投资额的差距在缩校如果我们集中看项目晚期的投资情况，中国和美国的差距缩小的更快。这是第一个总结的内容。

第二个总结的内容就是人工智能作为一个全新的行业还正在兴起，还没有真正建立起来，具有非常高的不确定性。当面对如此高的不确定性的时候，它的种子期和早期的数量，即包括项目数量和企业数量，是最终优胜劣汰出成果的关键。如果我们集中看种子期和早期的话，无论是企业的总数还是交易量的总数，中国都在英美之后，而且和英美的差距不是在缩小，反而是在增大。这是值得高度关注的问题。

在学术方面，中国发表论文的总量仅次于美国。其中，在期刊发表的总量和引用量总量都是位居世界第一，超过了美国，而且早就超过了美国。而会议发表的总量排第二，和美国的差距仍然非常大，和英国德国等等的差距并不大。在会议论文中，高引用量特别是最高引用率的论文，中国和美国有显然的差距，而且这个差距没有清楚地缩小的趋势。

在人工智能开源软件方面，与美国的研究者相比，中国的人工智能的研究者开发和使用的要少很多。从趋势上看，这种差距在增加，而不是在缩校